2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

21、 下列的（　　）不属于证券交易的原划。
A．公开原则
B．互助原则
C．公平原则
D．公正原则

22、 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　　）原则。
A．谁主管谁负责
B．快速反应
C．重点保护
D．疏导化解

23、 关于证券公司自营业务的内部控制，（　　）的选项是错误的。
A．应建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D．证券公司应建立非独立的实时监控系统

24、 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

25、 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日

26、 下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作

27、 证券经营下述（　　）业务要求注册资本最低限额为人民币l亿元。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．财务顾问
D．证券自营

28、 合格境外机构投资者（　　）作为中国结算公司的结算参与人。
A．可直接
B．应由代理人
C．应由托管人
D．通过交易所

29、 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（　　）进行认购。
A．市值
B．净值
C．份额
D．金额

30、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（　　）年。
A．78
B．10
C．15
D．20

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