2013年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(4)

11、 净额清算方式的主要优点是可以（　　）。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险

12、 关于清算与交收，说法错误的是（　　）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移

13、 证券公司办理集合资产管理业务，只能是（　　）形式资产。
A．有价证券
B．实物资产
C．货币资金
D．存托凭证

14、（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A．限价委托
B．市价委托
C．当面委托
D．电话委托

15、 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“（　　）+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。
A．6
B．16
C．26
D．36

16、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　　）。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张

17、 在账户记录上，中央证券存管机构一般以（　　）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
A．证券发行人
B．证券公司
C．投资人
D．证券交易所

18、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（　　）万人民币。
A．100万
B．200万
C．500万
D．800万

19、 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（　　）及其后每增加（　　）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．20%，2%
B．16%，2%
C．20%，1%
D．16%，1%
20、 证券公司自营业务的主要风险不包括（　　）。
A．合规风险
B．市场风险
C．赎回风险
D．经营风险

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