2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(2)

111、 中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。
A．正确
B．错误

112、 自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 （　　）
A．对
B．错

113、 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（　　）
A．正确
B．错误

114、 交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（　　）
A．对
B．错

115、 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （　　）
A．对
B．错

116、 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。
A．正确
B．错误

117、 存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。（　　）
A．对
B．错
标准答案：B
118、 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。
A．对
B．错

119、 在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
A．正确
B．错误

120、 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
A．正确
B．错误