2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(2)

11、 关于交收违约处理，下列说法中错误的是（　　）。
A．对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B．对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D．A．股、B．股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

12、 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（　　）。
A．已在营业部开立的客户证券账户
B．客户具有支配权的资产证明
C．融资专用资金账户
D．已在营业部开立的普通资金账户

13、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（　　）等交易步骤。
A．审核认定
B．确认成交
C．市场定价
D．清算交收

14、 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（　　）。
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

15、 下列期货中，（　　）不属于金融期货。
A．利率期货
B．期权期货
C．外汇期货
D．股票价格指数期货

16、 债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。
A．2万元
B．3万元
C．7万元
D．10万元

17、 集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司
B．推广机构
C．托管银行
D．结算托管部门

18、 股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（　　）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
A．证券公司
B．中国结算公司
C．证券交易所
D．证监会

19、 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。
A．3%
B．20%
C．10%
D．5%

20、 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（　　）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A．各证券公司
B．新股发行人
C．证券交易所
D．证券登记结算公司