2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(2)

41、 严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（　　）。
A．市场风险
B．客户信用风险
C．业务管理及集中度风险
D．信息技术风险

42、 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（　　）的机制。
A．定期交易
B．连续交易
C．指令驱动
D．报价驱动

43、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

44、 根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．发行对象
B．债券持有人
C．发行主体
D．债券承销商

45、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A．5%
B．10%
C．30%
D．500%

46、 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35;乙的卖出价10．40元，时间13：40;丙的卖出价10．75元，时间l3：25;丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　)。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．甲、丁、乙、丙
D．丁、甲、乙、丙

47、 下列不属于经纪商的权利与义务的是（　　）
A．对委托人的一切委托事项负有保密义务
B．如客户资金不足，向客户提供融资
C．认真与客户签订证券买卖代理协议
D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

48、 在连续交易中，意昧着（　　）.
A．交易一定是连续的
B．成交的时点是连续的
C．买卖指令需要等待一段时间定期成交
D．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

49、 开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。
A．真实性和同一性
B．真实性和完整性
C．合法性和同一性
D．合法性和真实性

50、 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格
B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价
D．当日的加权平均成交价