2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(8)

131、 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 （　　）
A．对
B．错

132、 证券服务部不得为客户直接办理开户。（　　）
A．对
B．错

133、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（　　）
A．正确
B．错误

134、 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
A．正确
B．错误

135、 质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 （　　）
A．对
B．错

136、 在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。（　　）
A．对
B．错

137、 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 （　　）
A．对
B．错

138、 对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(A)
A．对
B．错

139、 竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（　　）
A．对
B．错

140、 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
A．正确
B．错误