2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(8)

41、证券自营业务风险防范的原则是（　　）
A．重点防范原则
B．综合防范原则
C．二者都是
D．二者都不是
42、 证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。
A．合法的证券公司
B．投资品种的选择
C．委托买卖方式的选择
D．全权委托投资

43、 结算备付金以每季度（　　）为结息日。
A．第一个月的20日
B．第一个月的15日
C．第三个月的20日
D．第三个月的15日
44、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（　　）。
A．周一、周三、周五
B．周五
C．周二、周四
D．周一至周五

45、 （　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．对话报价
B．双边报价
C．公开报价
D．格式化询价

46、 （　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．经营风险
B．政策风险
C．市场风险
D．法律风险

47、 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（　　）。
A．证券公司
B．资产管理公司
C．信托公司
D．基金公司

48、 首先要取得（　　）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
A．中国证监会
B．交易所
C．国家外汇管理局
D．国务院

49、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（　　）
A．在资产净值的基础上另一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
50、 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以
D．1万元以上10万元以下