2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(8)

二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（　　）间接行使股东权利。
A．管理公司
B．托管机构
C．境内代办处
D．名义持有人

62、 证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A．本公司
B．资产托管机构
C．与资产托管机构有关联方关系的公司
D．与本公司有关联方关系的公司

63、 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（　　）.
A．非银行金融机构与非金融机构
B．商业银行与非金融机构
C．商业银行与非银行金融机构
D．商业银行与商业银行

64、 金融衍生工具交易包括（　　）
A．权证
B．金融期货
C．金融期权
D．可转换债券

65、 自营业务内部报告的内容应包括（　　）。
A．投资决策执行情况
B．自营资产质量
C．自营盈亏情况
D．自营业务账户、席位情况

66、 证券市场投资者教育的主要内容包括（　　）。
A．证券交易风险提示
B．证券知识普及
C．证券公司基本信息公示
D．证券法规宣传

67、 证券登记结算机构的职能有（　　）。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券存管与过户
C．受托派发证券权益
D．上市证券的清算与交收

68、 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（　　）。
A．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
B．A股和B股对应的股票代码相同
C．申报价格代表股东大会议案
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

69、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（　　）
A．中央登记结算公司统一托管
B．证券公司法人集中托管
C．投资者指定交易
D．证券营业部托管
E．证券服务部托管

70、中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括（　　）。
A．证券公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．中国证券登记结算有限责任公司境外