2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

51、 关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（　　）。
A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B．指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C．为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D．同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务


52、以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。
A．单一资产管理
B．专项资产管理
C．定向资产管理
D．集合资产管理

53、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（　　）。
A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日


54、 由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（　　）作为应急措施划投资金。
A．电话划款凭证
B．网络划款凭证
C．书面划款凭证
D．传真划款凭证


55、 对于深圳证券交易所的上市开放式基金(1OF)，赎回申报单位为（　　）
A．100份基金份额
B．1份基金份额
C．100元人民币
D．1元人民币


56、 资产管理业务，是指证券公司作为（　　），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人


57、 以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　　）。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息


58、 （　　）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A．客户服务
B．客户招揽
C．客户咨询
D．客户反馈


59、 下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（　　）。
A．可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
B．可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额
C．可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额
D．可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额


60、网上竞价发行方式的缺陷是（　　）。
A．市场性
B．发行市场与交易市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被大资金操纵