2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

51、 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（　　）股。
A．25 000
B．2 500
C．100
D．10


52、 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（　　）账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．四级


53、 全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%


54、 深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日


55、 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（　　）。
A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时问分段设置赎回费率
B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率


56、 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为15元/股，则该股除权价为（　　）。
A．16．25元/股
B．17．50元/股
C．20．00元/股
D．25．00元/股


57、 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（　　）。
A．可以表明参与集合计划没有风险
B．可以保证本金安全
C．不保证最低收益
D．可以保证资产投资不受损失

58、 下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　　）。
A．挪用客户的证券或资金
B．接受客户的全权委托
C．为客户提供信用交易
D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券


59、 根据（　　）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．债券持有人
B．债券承销商
C．发行对象
D．发行主体


60、 一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。
A．政府债券
B．金融债券
C．长期债券
D．短期债券