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2014年《证券交易》考试模拟试题及答案(1)

来源:233网校 2014年2月14日

  41.竞价市场上,匹配成功的订单按(  )成交。
  A.当日开市价
  B.市场价格
  C.委托订单规定的价格
  D.做市商报价
  42.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(  ),应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司并予以公告。
  A.2%
  B.3%
  C.5%
  D.10%
  43.在场外交易市场,金融机构的柜台是(  )。
  A.交易的组织者
  B.交易的直接参与者
  C.既是交易的组织者,又是交易的直接参加者
  D.交易的监管者
  44.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立(  )。
  A.有效的投资风险评估制度
  B.研究与交易之间的交流制度
  C.投资对象备选库制度
  D.完善的交易记录制度
  45.我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得(  )。
  A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
  B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
  C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
  D.从证券交易所的业务收入中提取
  46.连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括:实时最高(  )买入申报价格和数量。
  A.5个
  B.6个
  C.7个
  D.8个
  47.严格地说,证券是用来证明证券持有人有权取得相应(  )的凭证。
  A.现金股利和股票股利
  B.投票权和表决权
  C.权益
  D.投资回报
  48.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法,正确的是(  )。
  A.以资产净值确定
  B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
  C.以资产总值确定
  D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
  49.下列属于限价委托的优点的是(  )。
  A.执行指令容易
  B.成交迅速
  C.有利于投资者实现预期投资计划
  D.成交率高
  50.内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言,下列各项尚未公开的信息中,除(  )外,均属于内幕信息。
  A.公司10名董事发生变动
  B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
  C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
  D.公司的股权结构发生重大变化

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