1．【答案及解析】A
2．【答案及解析】B法规常识知识。证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。
3．【答案及解析】B债券回购约定未来进行反向交易，而股票交易则不用。
4．【答案及解析】A
5．【答案及解析】A
6．【答案及解析】A
7．【答案及解析】A
B．【答案及解析】A
9．【答案及解析】A
10．【答案及解析】A
11．【答案及解析】B根据上海证券交易所可转换公司债上市交易规则，转股申请不可以撤单。题干说法错误。
12．【答案及解析】A
13．【答案及解析】A
14．【答案及解析】B以券融资方式在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买入，以资融券在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。
15．【答案及解析】A
16．【答案及解析】A
17．【答案及解析】B全国银行间债券回购利率是通过商定的。
1B．【答案及解析】A
19．【答案及解析】A
20．【答案及解析】B不可挪用客户结算金或者证券。
21．【答案及解析】A
22．【答案及解析】B债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。
23．【答案及解析】B可以补办。
24．【答案及解析】A
25．【答案及解析】B证券营业部发生业务差错应当于当日或次日，而不是第三日，及时向有关责任人及管理部门报告。
26．【答案及解析】A
27．【答案及解析】B对自营融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。
28．【答案及解析】B上海为美元，深圳为港币。
29．【答案及解析】A
30．【答案及解析】B证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，可省略百分号。
31．【答案及解析】A
32．【答案及解析】BETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中，于T+1日进行资金交收。
33．【答案及解析】A
34．【答案及解析】B符合条件的园区公司需委托一家报价券商作为其主办报价券商，向中国证券业协会推荐挂牌。
35．【答案及解析】A
36．【答案及解析】B我国证券交易始于l9B6年，沈阳试办企业债转让。
37．【答案及解析】A
38．【答案及解析】B“按当前活期利率计息”应该为“不计利息”。
39．【答案及解析】A
40．【答案及解析】B证券交易佣金的最高上限是证券交易金额的3％。，但不得低于证券交易监管费和证券交易所手续费，因此交易佣金不可能为零。
41．【答案及解析】A
42．【答案及解析】B上海、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收均尚未贯彻货银对付原则。
43．【答案及解析】A
44．【答案及解析】B投资者买卖ETF须用A股账户或基金账户；投资者申购、赎回ETF须用A股账户。
45．【答案及解析】A
46．【答案及解析】．A
47．【答案及解析】B可以分批转换。
48．【答案及解析】B证券投资基金账户在深圳市场可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、企业债、公司债和可转债。
49．【答案及解析】A
50．【答案及解析】B从事证券委托买卖才使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。
51．【答案及解析】B参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定除外。
52．【答案及解析】A
53．【答案及解析】B可转换债是约定可以转换成股票的债券。
54．【答案及解析】B单只标的证券的融券余量降至20％以下时，交易所可以在这一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。
55．【答案及解析】B网上竞价发行也称招标购买方式。
56．【答案及解析】A
57．【答案及解析】B登记过户后才算完成。
58．【答案及解析】B可以委托他人操作自己的账户。
59．【答案及解析】A
60．【答案及解析】B按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况不可以转托管。
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