2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(4)

121、 当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（　　）


122、 中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（　　）


123、 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（　　）


124、 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（　　）


125、 证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。（　　）


126、 按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式，存管银行为投资者开立一般存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。（　　）


127、 上海证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（　　）


128、 集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）


129、 对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经济业务、资产管理业务的清算岗位合并。（　　）


130、 进行买断式回购，任何一家市场参与者往返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150％。（　　）