2014年11月证券从业资格考试《证券交易》考前押题卷(4)

31、根据《刑法》有关规定，有（　　）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事
A．单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的
B．以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价
C．以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易
D．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的
E．清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前

32、 证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件


33、 关于清算与交收，说法错误的是（　　）。
A．从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B．清算和交收两个过程统称为“结算”
C．正确的清算结果能保证交收顺利进行
D．清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移


34、证券市场的稳定性可以用（　　）来衡量。
A．市场指数的风险度
B．市场指数的波动性
C．市场价格的波动性
D．市场价格的风险度


35、 下列说法正确的有（　　）。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券


36、 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1
B．3
C．6
D．12


37、 证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17：00之后将按透支金额（　　）罚款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％


38、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（　　）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元


39、 （　　），我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月


40、 某股今年分红方案为10送2转增2派1．00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（　　）元。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．07