2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(2)

101、 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（　　）。
A．守法合规
B．公平公正
C．约定运作
D．分散管理


102、 客户融券卖出后，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券


103、 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括（　　）。
A．首次交割日
B．到期交割日
C．回购利率
D．交割方式


104、 证券公司自营业务运作管理的重点有（　　）。
A．控制运作风险
B．确定运作原则
C．建立运作流程
D．专人负责清算


105、 证券公司根据（　　）确定对客户融资融券的授信。
A．客户融资融券申请
B．提交的保证金额度
C．客户征信调查
D．主观判断


106、 证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（　　）从业经历的人员不少于5人。
A．证券自营
B．证券经纪
C．资产管理
D．证券投资基金管理


107、 证券公司将其管理的客户资产投资于（　　）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。
A．本公司
B．资产托管机构
C．与本公司有关联方关系的公司
D．与资产托管机构有关联方关系的公司


108、证券交易中的内幕信息包括（　　）。
A．公司的经营方针和经营范围的重大变化
B．公司涉及的重大诉讼
C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20％
D．公司债务担保的重大变更

109、 银货对付是指（　　）与（　　）在交收过程中，当且仅当资金交付时付证券，证券交付时给付资金。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．结算参与人
D．证券公司


110、 下面有关债券回购交易的说法中，不正确的是（　　）。
A．代理客户进行的回购交易产生的所有风险由客户和证券公司共同承担
B．回购交易到期反向成交，无须再申报
C．以有价证券作为抵押品
D．目前我国证券交易所回购券种主要是国债和融资券