2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(2)

71、 债券质押式回购交易涉及（　　）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．两次交易契约行为
D．一次交易契约行为


72、 下列属于债券回购的正回购方权利的是（　　）。
A．收取回购期间债券发行人支付的债券利息
B．按合同约定赎回同品种债券
C．按合同约定获得融入资金款项
D．回购期间拥有债券质权


73、 证券公司开展融资融券业务时以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（　　）。
A．签约
B．开户
C．授信
D．保证金收取


74、 关于回购标准品种，下面说法不正确的是（　　）。
A．不分回购期限，只分券种
B．不分券种，只分回购期限
C．按不同券种，根据折算率计算的
D．按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种


75、 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（　　）。
A．建立防火墙制度
B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C．建立独立的实时监控系统
D．提高自营业务运作的透明度


76、 根据上海市场清算、交收的有关规定，以下说法中（　　）是正确的。
A．对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0．5%收取罚款
B．资金交收账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午3点之前将资金补入交收账户
C．资金交收账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午4点之前将资金补入交收账户
D．对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0．366%收取罚款

77、 证券登记按照性质划分可以分为（　　）。
A．初始登记
B．变更登记
C．注册登记
D．推出登记


78、 证券公司不得接受本公司（　　）成为定向资产管理业务客户。
A．董事
B．监事
C．从业人员
D．从业人员配偶

79、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（　　）出具法律意见。
A．可靠性
B．完整性
C．准确性
D．真实性


80、 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A．为客户进行融资融券交易的结算
B．收取客户应当归还的资金、证券
C．收取客户应当支付的利息、费用、税款
D．按照规定以及与客户的约定处分担保物