2015年证券从业资格考试《证券交易》真题实战卷(2)

51、 证券公司办理限定性集合资产管理业务，单个客户的资金数额不得低于人民币（　　）万元。
A．10
B．15
C．5
D．20


52、 证券公司从事资产管理业务应遵循的（　　）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A．守法合规
B．资格管理
C．约定运作
D．集中管理


53、 办理债券的登记托管和结算的机构是（　　）。
A．具有资格的各商业银行
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．中国证券登记结算公司
D．人民银行


54、 证券公司从事资产管理业务需要最近（　　）未受到过行政处罚或者刑事处罚。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年


55、 （　　）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A．融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户


56、 证券应当按（　　）编制资产管理业务的报告。
A．季
B．月
C．半年
D．周


57、 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　）。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值

58、 证券公司应当在每一月份结束后（　　）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A．20
B．15
C．10
D．5


59、 （　　）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A．转融通专用证券账户
B．转融通担保证券账户
C．转融通证券交收账户
D．转融通资金交收账户


60、 根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在（　　）的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。
A．结算公司
B．托管人
C．交易所
D．投资者