2003年证券资格考试交易真题

171、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
172、技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。
173、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
174、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
175、信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。
176、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
177、目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。
178、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。
179、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。
180、非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。