2002年证券资格考试交易真题

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
71、证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
72、证券经纪商有（）作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户融资融券
D．提供咨询服务
73、现行的证券交易竞价方式有（ ）
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
74、风险准备金提存的用途主要为（ ）。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增加证券公司可供分配的资金
75、三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ）
A．证券中央登记结算机构
B．证券经营机构
C．代理银行
D．异地资金集中清算中心
E．投资者
76、清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
77、根据净额清算原则，在证券清算中（ ）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
78、下面的（ ）属于证券交易。
A．股票交易
B．债券交易
C．基金交易
D．存货单交易
E．房屋交易
79、根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A．发行人董事会决议的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师
80、投资者委托买卖证券时要支付（ ）。
A．委托手续费
B．佣金
C．过户费
D．印花税