2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

151、 发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。（　　）

152、 在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）

153、 投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。（　　）

154、 证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托。（　　）

155、 投资者与证券经纪商之间经纪关系的建立，也就形成了实质上的委托关系。（　　）

156、 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（　　）

157、 对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕。（　　）

158、 担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（　　）

159、 债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式。（　　）

160、 上海证券交易所与深圳证券交易所分别于1993年、1994年开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。（　　）