11、
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。
A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%
B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
12、
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。
A．0.3%
B．2.5%
C．0.2%
D．2.8%
13、
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。
A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
14、
证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（ ）。
A．出现可能导致公司解散的情形
B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施
C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月
15、
某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)参考价应为（ ）元。
A．1.50
B．6.40
C．9.40
D．11.05
16、
以下（ ）不属于证券交易所无法连续交易的情形。
A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
D．10%以上的证券中断交易
17、
证券经纪业务的对象（ ）。
A．仅指所有上市交易的股票
B．仅指所有上市交易的债券
C．指所有上市交易的基金
D．指所有上市交易的股票和债券
18、
委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A．转账
B．托管
C．交割
D．变更
19、
证券营业部日常经营管理的主要内容是（ ）。
A．从业人员的日常管理
B．经纪业务的营运管理
C．内部监管的控制管理
D．客户开发的维护管理
20、
境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（ ）。
A．“机构证券账户注册登记表”
B．“机构证券账户授权委托书”
C．“机构证券账户注册申请表”
D．“机构证券账户开立申请表”
