31、
挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的（ ）。
A．9：30～11：30，13：00～15：00
B．9：30～11：30，13：30～15：30
C．9：00～11：00，13：00～15：00
D．9：00～11：00，13：30～I5：30
32、
下列属于证券公司自营买卖主要对象的是（ ）。
A．股票
B．央行票据
C．中期票据
D．短期融资券
33、
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
34、
证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ）.从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量
35、
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A．1倍以上5倍以下
B．2倍以上5倍以下
C．3倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下
36、
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格
37、
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同.通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务
38、
在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券交易所
D．证券公司
39、
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将
专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
40、
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A．研究与交易之间的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度
