证券资格考试（证券基础知识部分）模拟试题

　　41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币_____________元。
　　A.十亿　　　　B.八亿　　C.三亿　　　　D.五亿

　　42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。
　　A.三千万　　　　B.五千万　　C.六千万　　　　D.八千万

　　43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。
　　A.吊销营业执照　　　　B.罚款　　C.取消证券业务许可　　D.警告

　　44.证券业协会的章程_______________。
　　A.由会员大会制定　B.由理事会制定
　　C.由股东大会制定　D.由国务院证券监督管理机构批准

　　45.证券登记结算机构的职能不包括_______________。
　　A.证券帐户、结算帐户的设立
　　B.上市证券交易的清算和交付
　　C.上市证券交易的信息发布
　　D.受发行人委托派发证券权益

　　二、　多项选择题(每题2分)

　　46.在中国境内,_________________的发行和交易,适用证券法。
　　A.股票　B.公司债券　C.政府债券　　D.国务院依法认定的其他证券

　　47.____________,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。
　　A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
　　B.证券公司从业人员
　　C.证券监督管理机构工作人员
　　D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

　　48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括_______________。
　　A.公司的董事长发生变动
　　B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失
　　C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化
　　D.公司减资的决定

　　49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为______________。
　　A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书
　　B.按照客户的委托买卖证券
　　C.挪用客户所委托买卖的证券
　　D.假借客户名义买卖证券

　　50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:_____________。
　　A.为维护证券交易的正常秩序
　　B.因不可抗力的突发事件
　　C.当日股指跌幅达5％
　　D.出现连续三日达到跌幅限制的股票