证券资格考试（证券基础知识部分）模拟试题
四、案例分析题(每题5分)
96.案情:某上市公司在发行新股时,其招股说明书中所列的募集资金用途为投入一项生产工艺技术改造项目。新股发行结束,该上市公司募集到资金2.4亿元人民币。发行完成后3个月,产品市场需求发生较大变化,该上市公司发现上述技术改造项目的投资回报将受较大影响,而同时发现某房地产投资项目利润回报好。因此,经该上市公司董事会开会作出决议,取消原技术改造项目,将募集资金中的1.6亿元用于房地产投资,其余八千万元用于归还该上市公司发行新股前欠某银行的贷款。
问题:依据《证券法》,该上市公司改变所募资金用途应履行什么法律程序?
答案:
A.董事会批准、信息披露
B.证监会批准
C.股东大会批准、信息披露
D.董事会批准、证监会批准并信息披露
97.案情:某证券公司营业部经理王某与某保健品公司副总经理李某为亲戚。李某于1998年8月16日晚将该保健品公司将收购某上市公司30％以上股票的计划透露给王某。该证券公司营业部在得知这一信息后,即于同年8月17日至8月27日以个人名义分三次购入某上市公司A股股票62.78万股,并于9月10日高价抛出,此期间某证券公司共计动用资金672万元人民币,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,获利171.28万元。王某个人也低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元。
问题:本案下列行为中,哪些违反了《证券法》的有关规定?
答案:
A.某证券公司营业部以个人名义买卖股票
B.王某低价买入、高价卖出该股票获利16.5万元
C.某证券公司挪用客户帐户上的资金自营买卖股票
D.某证券公司营业部利用内幕信息买卖股票
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