第 1 题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一（ ）一自营业务部门的三级体制设立。
【正确答案】： D
第 2 题 （ ）又称为单位信托，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。
【正确答案】： D
【参考解析】： 考查契约型基金的概念。
……
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 61 题 金融远期合约主要包括（ ）。
【正确答案】： A, B, C
第 62 题 下面关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
【正确答案】： A, B, D
【参考解析】： C项的说法错误，正好相反，如果流通市场发达，债券容易变现，长期债券较能被投资者接受。
……
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
第 101 题 证券公司的（ ）必须由证券监督委管理机构批准。
【正确答案】： A, B, C, D
第 102 题 证券投资者保护基金的来源是（ ）。
【正确答案】： A, B
【参考解析】： C选项正确的说法是：所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金；D选项正确的说法是：上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金。
……
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
第 121 题 大股东利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。 （ ）
【正确答案】： 0
【参考解析】： 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。
第 122 题 有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。 （ ）
【正确答案】： 0
【参考解析】： 我国现行法律对发行债券和股票的经济主体的资格规定了不同的标准。
……
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