2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(3)

131、 首次公开发行上市的封闭式基金(上交所)；增发上市的股票(上交所)在首个交易日无价格涨跌幅限制。（　　）

132、在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（　　）

133、 财务公司发行的债券可以没有担保。（　　）

134、 简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（　　）

135、在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。 （　）

136、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（　　）

137、可转换债券具有债权和股权的双重性质。 （　）
138、 证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理业务。（　　）

139、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低予2亿元人民币。（　　）{Page}
A．正确
B．错误

140、封闭式基金在证券交易所上市，其价格除取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、政治环境等多种因素的影响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（　　）