2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(3)

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)
61、 上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（　　）。
A． 必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B． 必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C． 必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D． 必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
62、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（　　）。
A． 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B． 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
C． 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D． 按对客户融资规模的5%计算风险准备
63、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（　　）。
A． 资产收益
B． 对公司财产的直接支配处理
C． 重大决策
D． 选择管理者等
64、 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（　　）。
A． 欧式期权
B． 美式期权
C． 修正的美式期权
D． 修正的欧式期权
65、 证券市场的形成主要归因于（　　）。
A． 社会化大生产和商品经济的发展
B． 股份制的发展
C． 信用制度的发展
D． 国家政策的支持
66、 沪深300指数定期调整要求有（　　）。
A． 原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B． 样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C． 调整方案提前4周公布
D． 每次调整的比例定为不超过10%
67、 经营风险的来源包括（　　）。
A． 项目投资决策失误
B． 不注意技术更新
C． 不注意市场调查
D． 销售决策失误
68、 证券公司（　　）必须经证券监督管理机构批准。
A． 变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B． 设立、收购或者撤销分支机构
C． 变更公司章程中的一般条款
D． 变更业务范围或者注册资本
69、 股息的具体形式可以是（　　）。
A． 建业股息
B． 股票股息
C． 财产股息
D． 负债股息
70、 符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（　　）。
A． 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B． 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C． 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D． 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务