2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(2)

93、增发股票的对象可以是（　　）。
A． 社会公众
B． 特定机构
C． 个人
D． 原有股东
94、 证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
A． 发行人的董事、监事、高级管理人员
B． 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C． 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D． 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
95、 基金份额持有人是（　　）。
A． 基金的出资人
B． 基金资产的所有者
C． 基金投资回报的受益人
D． 基金的管理者
96、 资产管理业务内部控制的要求有（　　）。
A． 防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B． 资产管理业务可以与自营业务联系起来
C． 制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
D． 尽量扩大资产管理业务规模
97、 下列关于存托凭证的说法正确的有（　　）。
A． 可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
B． 一般代表外国公司股票，不能代表债券
C． 也被称为预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券
D． 首先由摩根推出
98、按照投资目标划分，基金可分为（　　）。
A． 成长型基金
B． 收入型基金
C． 平衡型基金
D． 稳健型基金
99、 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（　　）。
A． 具有中华人民共和国国籍
B． 具有大学本科以上学历
C． 通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D． 两年以上的业务经历
100、 衡量公司盈利性最常用的指标是（　　）。
A． 杠杆比率
B． 每股收益
C． 净资产收益率
D． 销售利润率
三、判断题(本大题共60小题，每题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B)
101、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ）

102、 地方债券的收入不列入地方政府预算。（　　）

103、 2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（　　）

104、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ 　）

105、基金托管费从基金资产中提取，费率因基金种类不同而异。（　　）
106、 国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式被称为离岸资产证券化。（　　）

107、 契约型基金起源于美国。（　　）

108、 ADR便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划。（　　）

109、 《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（ 　）

110、 2007年次贷危机以来，二十国集团取代七国集团称为国际金融治理的最重要的平台，系列峰会明确了国际金融监管的目标和时间表。（　　）