2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(3)

81、 从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则有（　　）。
A． 客观
B． 公正
C． 公开
D． 诚实信用
82、 证券投资基金的特点具体有（　　）。
A． 基金是将零散的资金汇集起来
B． 以科学的投资组合降低风险、提高收益
C． 基金实行专业理财制度
D． 基本限额都极低，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
83、 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（　　）。
A． 非法发行股票和公司、企业债券罪
B． 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C． 欺诈发行股票、债券罪
D． 内幕交易、泄露内幕信息罪
84、 公司型基金的特点有（　　）。
A． 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B． 基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的
C． 投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D． 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
85、 符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（　　）。
A． 调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B． 鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C． 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D． 同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
86、 金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（　　）。
A． 交易对象不同
B． 交易目的不同
C． 交易价格的含义不同
D． 交易和结算方式不同
87、 我国股票发行方式应该满足的条件为（　　）。
A． 我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票
B． 发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
C． 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立网拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例
D． 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下网拨后仍然申购不足的，可以中止发行
88、 根据投资者对风险的态度不同，可以将投资者分为（　　）。
A． 风险偏好型
B． 风险中立型
C． 风险回避型
D． 风险追逐型
89、 会导致基金管理人的职责终止的情形有（　　）。
A． 被依法取消基金管理资格
B． 被基金份额持有人大会解任
C． 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D． 基金业绩在同行中排名靠后
90、 企业的组织形式可分为（　　）。
A． 独资制
B． 合资制
C． 合伙制
D． 公司制