2012年证券市场基础知识上机考前预测试题及答案(1)

三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
1．证券发行市场都是有形市场。 ( )
2．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 ( )
3．机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。 ( )
4．证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。 ( )
5．证券市场是价值直接交换的场所。 ( )
6．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 ( )
7．在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ( )
8．由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独自承担。 ( )
9．我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经公司注册即发生转让的效力。 ( )
10．股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )
11．企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 ( )
12．股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 ( )
13．我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3 万元。 ( )
14．一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。 ( )
15．股票的内在价值即是指股票的清算价值。 ( )
16．优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 ( )
17．上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得在交易所内买卖资格的证券。 ( )
18．我国现在的政策规定，事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。 ( )
19．在我国，股东获取现金股利要纳税。 ( )．
20．金融现货的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的，这一价格是实时的成交价，代表在某一时点上供求双方均能接受的市场均衡价格，也代表对金融现货未来价格的预期。 ( )
21．股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。 ( )
22．证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。( )
23．避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )
24．B股属于境外上市外资股。 ( )
25．不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。 ( )
26．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。( )
27．保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )
28．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 ( )
29．右面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )
30．股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的市盈率计算出来的未来价格的期望值。 ( )
31．某公司有全部参与优先股100万股、普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。 ( )
32．股票一般无固定收益，股息、红利收人随股份公司的盈利情况而变动。 ( )
33．债券是债权凭证，为保证债权实现，其持有者可以行使对公司的经营决策权和监督权。 ( )
34．地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。 ( )
35．一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )
36．所谓交易所会员，是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 ( )
37．在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )
38．根据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 ( )
39．欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。 ( )
40．固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 ( )
41．上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化。 ( )
42．债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。 ( )
43．短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 ( )
44．货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。 ( )
45．证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )
46．公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。 ( )
47．在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。( )
48．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )
49．认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 ( )
50．证券交易所是实行自律管理的自然人。 ( )
51．凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的2%收取手续费。 ( )
52．为了维护国家股的权益，国家股股权不可以转让。 ( )
53．契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。( )
54．ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“上市开放式基金”。 ( )
55．基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。 ( )
56．金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。( )
57．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60%以上的资产投资于股票。 ( )
58．财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 ( )
59．债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 ( )
60．看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )

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