2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(1)

131、提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（　　）　

132、金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。（　　）　

133、证券发行市场又称证券次级市场。（　　）　

134、开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（　　）　

135、在代理买卖证券过程中，汪券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（　　）　

136、金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约之外，交易双方将不发生任何现金涌转。（　　）　

137、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（　　）　

138、记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（　　）

139、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在l2亿元以上。（　　）　

140、专业资产管理业务的特点：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通王￡专门账户经营运作。（　　）　

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