2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)

41、我国《证券法》规定，上市公司出现以下（　　）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D．公司有重大违法行为

42、关于中证规模指数论述不正确的是（　　）。
A．中证流通指数属于中证规模指数
B．中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C．中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D．两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l0％

43、关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是（　　）。
A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

44、证券包销是指（　　）。
A．证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

45、根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或者单处非法募集资金金额（　　）的罚金。
A．1％以上5％以下
B．1％以上10％以下
C．5％以上10％以下
D．5％以上20％以下

46、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（　　）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元

47、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（　　）。
A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销

48、向客户出借贷 资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（　　）。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

49、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，翅类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（　　）。
A．周转率
B．杠杆比率
C．销售利润率
D．净资产收益率

50、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定， （　　）以上的基金资产投资子股票的，为股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％

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