2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(1)

81、 债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含（　　）。
A．附有新股认购权条款
B．附有出售选择权条款
C．附有可转换条款
D．附有交换条款


82、 担任合规总监的任职选择条款包括（　　）。
A．具有任职资格
B．具有8年以上证券工作经验
C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D．从事证券工作5年以上


83、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取（　　）相结合的方式。
A．对公众投资者上网发行
B．对机构投资者配售
C．定向发行
D．招标发行


84、 下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（　　）。
A．期货购买者
B．期权出售者
C．期权购买者
D．期货出售者


85、 证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份
B．财产和收入状况
C．证券投资经验
D．风险偏好


86、 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（　　）。
A．代理证券发行
B．代理证券买卖
C．自营性买卖
D．其他咨询业务


87、 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（　　）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力


88、 在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准包括（　　）。
A．样本股已发行三年以上
B．样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
C．样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
D．样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势


89、 可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。
A．股东大会
B．总经理
C．监事会
D．董事会


90、 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为（　　）。
A．可转换公司债券
B．可转换债券
C．优先股票
D．可转换优先股票

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