2014年证券从业考试《市场基础知识》全真模拟试题(4)

101、 我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（　　）。
A．国务院证券监督管理机构及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．证券投资者保护基金公司


102、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D．中国证监会规定禁止的其他情形


103、 非累积优先股票的特点有（　　）。
A．股息分派以年度为界
B．股息分派以固定股息率为上限
C．股东收入的稳定性高
D．公司股息分红的负担轻


104、 证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。
A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制


105、 下列属于（　　）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。
A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．股票除权日


106、 契约型基金的当事人有（　　）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司


107、 证券公司不得接受下列全权委托：（　　）。
A．决定证券买卖
B．选择证券种类
C．决定买卖数量
D．决定买卖价格


108、 我国的外资股包括（　　）。
A．红筹股
B．蓝筹股
C．境内上市外资股
D．境外上市外资股


109、 债券不能收回的情况有（　　）。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失


110、 权证按基础资产分类，可分为（　　）。
A．股权类权证
B．债权类权证
C．认购权证
D．其他权证

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