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《证券市场基本法律法规》思维导图+学习笔记:证券经纪

来源:233网校 2019年7月27日

证券从业《证券市场基本法律法规》第三章(证券公司业务规范)第一节常考内容不多,从以往考试情况来看一般分值在2分左右,高频考点就是沪港通和深港通业务,考生注意掌握这个考点。

一、思维导图

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二、学习笔记

1、证券经纪业务的特点:业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。

2、证券公司经纪业务中营销管理的主要内容:客户招揽和客户服务

3、沪港通、深港通股票范围及主要规则

交易规则

股票范围

沪港通

沪股通

香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票

(1)上证180指数成分股;
(2)上证380指数成分股;
(3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。

港股通

内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

深港通

深股通

香港投资者委托香港经纪商,经由联交所在深圳设立的证券交易服务公司,向深交所进行申报,买卖规定范围内的深交所上市的股票

市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股,以及深交所上市的A+H股公司股票

港股通

内地投资者委托内地证券公司,经由深交所在香港设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票

恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股,以及联交所上市的A+H股公司股票

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