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证券从业新增:证券公司信息技术合规与风险管理

来源:233网校 2019年10月31日

“证券公司信息技术管理”是证券从业法律法规科目新增的考点,根据以往教材更新的惯性,后续在这一节的出题应该会比较多。本节内容将以系列文的形式写,点击右上角可关注作者。

信息技术合规与风险管理机制

信息技术合规与风险管理分为事前、事中与事后管理,每个阶段关注的内容不同。从下图中我们可以看出,事前偏预防及各项系统是否符合要求,事中主要是对风险的检测,事后偏评估审查以便及时整改。

信息技术合规与风险管理机制,证券从业新增考点.png

目前新增考点没有真题可以训练,但一般来说考试方向是可以预见的。备考本考点的我们要知道,信息技术合规管理与分析管理的完整机制是怎样的?每个阶段风险管理的内容是什么?

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