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证券从业口诀:《证券法律法规》—适当性管理、反洗钱篇

来源:233网校 2020年7月10日

证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

大家也可以根据本文口诀的思路进行调整,找到更适合自己的

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/第三节 投资者适当性匹配/

1、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
资者利益优先原则
勉尽责原则
观性原则
效性原则
⑤差性原则
口诀:有(优)情(勤)可(客)有意(异)

2、普通投资者享有特别保护的 规定
息告知
险警示
当性匹配
口诀:是(适)信封(风)

3、确定铍铜投资者风险承受能力的主要因素
务状况
②投资
③投资
④投资
⑤风险
⑥其他信息
口诀:目偏知财经

4、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息
①可能直接导致本金亏损的事项
②可能直接导致超过原始本金损失的事项
③因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项
④因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由
限制销售对象权利行使期限或者可能解除合同期限等全部限制内容
⑥投资者适当性匹配意见
口诀:本金亏损或损失,适度匹配和限制,影响判断先告知

/第四节 证券公司反洗钱工作/

5、洗钱风险管理的基本原则
①风险相当原则
全面性原则
同一性原则
报考管理原则
自主管理原则
保密原则
口诀:自主保密,全面同一,相当报考

6、申请从事一般证券业务应当具备的条件
①已券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③具有完全民事行为能力
④最近3年未受过刑事处罚
被中国证监会认定为证券市场入者,或者已过禁入期的
⑥品行端正,具有良好的执业道德
⑦法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
口诀:取证聘用有能力,三年未禁有道德

7、证券资信评级业务高级管理人员应具备的条件
取得证券从业资格
②熟悉相关知识,具备履职能力,通过证券评级业务高级管理人员资质测试
《公司法》《证券法》规定的禁止任职情形
④未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已满
⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
⑥正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
境外认识担任资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年
口诀:取证未禁有能力,3年3年又3年

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