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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:非法从事证券投资基金活动的法律责任

来源:233网校 2021-12-13 16:58:59

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【真题考点】非法从事证券投资基金活动的法律责任

【考点解析】

未经登记,使用"基金"或者"基金管理"字样或者近似名称进行证券投资活动的法律责任

根据《证券投资基金法》第九十条及第一百三十三条的规定,除法律、行政法规另有规定以外,未经登记,任何单位或者个人不得使用"基金"或者"基金管理"字样或者近似名称进行证券投资活动。违反前述规定,未经登记,使用"基金"或者"基金管理" 字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足 100万元的,并处 10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 3万元以上30万元以下罚款。

【2021.12真题测试】

根据《证券投资基金法》,下列关于非公开募集基金管理人登记的说法,正确的是()

A.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B.未经登记,任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,单位使用的除外

C.未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,法律、行政法规另有规定的除外

参考答案:C

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