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2022年证券法规考前必背考点:任职资格、持续监管的要求

来源:233网校 2022-07-16 00:00:13

任职资格、持续监管的要求

任职资格

①证券公司任免董、监、高,应当报国务院证券监督管理备案

②董、监、高未勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

独立董事

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司,应当建立独立董事制度。证券公司有下列情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4

董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任;内部董事人数占董事人数1/5以上等。

独立董事连任时间不得超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

持续监管

①证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送中国证监会派出机构;

②证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

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