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2022年证券法规考前必背考点:证券公司与客户关系的基本原则

来源:233网校 2022-07-18 00:00:17

证券公司与客户关系的基本原则

(1)证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

(2)不得挪用、侵占客户资金。

(3)保守客户秘密。

(4)履行法定信息披露义务。

(5)完善客户沟通、投诉处理机制。

(6)履行公司财务报告披露义务。证券公司应当披露董监高薪酬管理信息,至少包括:①薪酬管理的基本制度及决策程序;②年度薪酬总额和在董监高之间的分布情况;③薪酬延期支付和非现金薪酬情况。

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