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2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月23日)

来源:233网校 2021年02月23日

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月23日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票自上市5个交易日后,股票的涨跌幅放宽至20%

C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D.引入盘后固定价格交易

参考答案:A
参考解析:为尽快形成合理价格,新股上市后的前5个交易日设涨跌幅限制。

2、下列关于资产支持证券信息披露的说法,正确的是()。

A.每次分配收益后,专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告

B.每次分配收益后,托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

C.每次分配收益前,管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告

D.每次分配收益前,管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配

参考答案:C
参考解析:管理人、托管人应当在每年4月30日之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。每次收益分配前,管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告。年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国基金业协会报告,同时抄送对管理入有辖区监管权的中国证监会派出机构。

3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

参考答案:A
参考解析:

符合以下五种条件之一的则为专业投资者:

第一种:经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。

第二种:经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。

第三种:社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。

第四种:最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。(法人或组织)

第五种:最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万,具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。(自然人)

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