2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月12日)
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1、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.证券公司的控股股东Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.证券服务机构的高级管理人员
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：本题考查证券市场禁入措施的实施对象。根据《证券市场禁入规定》第三条，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，Ⅱ、Ⅲ项说法正确。（2）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，Ⅰ项说法正确。（3）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员，Ⅳ项说法正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选D选项。
2、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂停条例》规定，期货交易所应建立健全（）。
Ⅰ.保证金制度Ⅱ.当日无负债结算制度Ⅲ.涨跌停板制度Ⅳ.风险准备金制度
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：本题考查期货交易所的职责。根据《期货交易管理条例》第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（1）保证金制度，Ⅰ项正确；（2）当日无负债结算制度，Ⅱ项正确；（3）涨跌停板制度，Ⅲ项正确；（4）持仓限额和大户持仓报告制度；（5）风险准备金制度，Ⅳ项正确；（6）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，故本题选C选项。
3、证券公司从事证券自营业务，下列情形不违反相关规定的有（）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例达到3%（非包销原因）Ⅱ.因包销导致持有一种权益类证券的市值预期总市值的比例达到3%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例达到6%（非包销原因）Ⅳ.因包销导致持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例达到6%
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：本题考查证券自营业务的风险监控。Ⅰ选项正确，根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。Ⅰ项、Ⅱ项说法正确，3%＜5%；Ⅲ项说法错误，6%＞5%，（非包销原因，比例不能超过5%）；Ⅳ项说法正确，包销原因可以超过5%。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选A选项。
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