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2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月21日)

来源:233网校 2021年02月21日

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月21日)

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1、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()

A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则

C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则

D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则

参考答案:C
参考解析:证券公司开展各项业务, 应当遵循合规经营、 勤勉尽责, 坚持客户利益至上原则。

2、风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()。

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

参考答案:D
参考解析:风险管理部门人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

3、根据《公司法》,有限责任公司由()个以下股东出资设立。

A.一百

B.二百

C.五十

D.二十

参考答案:C
参考解析:有限责任公司由50个以下股东出资设立。

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