2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月14日)
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1、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。
Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：本题考查转融通业务的其他规定。根据《转融通业务监督管理试行办法》第三十八条规定，证券金融公司应当每个交易日公布以下转融通信息：（1）转融资余额；（2）转融券余额；（3）转融通成交数据；（4）转融通费率。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确，故本题选D选项。
2、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念，具体可以采取的办法有（）。
Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体Ⅱ.积极推进保险资金入市Ⅲ.发展私募基金Ⅳ.吸引海外资金入市（QFII）
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：本题考查非公开募集基金。改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取如下办法：（1）构筑多元化的投资基金群体，加快指数型基金和风险投资基金；（2）积极推进保险资金入市；（3）发展私募基金；（4）吸引海外资金入市。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选A选项。
3、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法，正确的是（）。
Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查客户身份识别的内容。客户身份识别的内容包括：（1）客户账户管理业务的客户身份识别，Ⅳ项正确；（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别，营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份（并非可以不重新识别客户身份），Ⅰ项正确，Ⅱ项错误；（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护，Ⅲ项正确。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。
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