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证券从业《法律法规》考点试题及答案:证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任

来源:233网校 2021-02-09 00:00:01

有效备战,精准刷题!233网校为您提供2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第一章知识点经典试题,含参考答案及解析。试题基本是历年证券法律法规考试真题,旨在让考生巩固考点的同时,摸透命题方向,考试不丢分!

章节:第一章 证券市场基本法律法规

知识点:证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任【考点解析>>】【在线测试>>

为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()个月内,不得买卖该种股票。

A.12

B.1

C.6

D.3

参考答案:C
参考解析:《证券法》第四十二条规定:为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该证券承销期内和期满后六个月内,不得买卖该证券。

为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该种股票。

A.二十

B.五

C.三

D.十

参考答案:B
参考解析:为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。

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