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2021年证券从业《法律法规》真题冲刺练习六

来源:233网校 2021-04-06 18:10:39

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习六

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1、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法,错误的是()

A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”,只需改正即可,不需要承担其他法律责任

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的,由企业登记机关限期改正,处以一下金额的罚款

C.未在名称中标明“有限合伙”字样的,由企业登记机关限期改正,处以一下金额的罚款

D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的,由企业登记机关限期改正,处以一下金额的罚款

参考答案:A
参考解析:违反《合伙企业法》规定,合伙企业未在其名称中标明"普通合伙特殊普通合伙"或者"有限合伙"字样的,由企业登记机关责令限期改正,处以2000 元以上 万元以下的罚款。

2、根据《证券法》,收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处罚款()

A.十万元以上三十万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.五万元以上五十万元以下

参考答案:C
参考解析:根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以50 万元以上 500 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 20 万元以上 200 万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,给被收购公司及其股东造成成损失的,应当依法承担赔偿责任。

3、国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

Ⅰ、证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

Ⅱ、证券交易所

Ⅲ、证券登记结算机构

Ⅳ、为证券公司提供服务的证券服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:

(1) 证券公司的董事、监事、工作人员;

(2) 证券公司控股或者实际控制的企业;

(3) 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;

(4) 为证券公司提供服务的证券服务机构。

4、下列关于股份发行公平、公正原则的说法,正确的有()。

Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利

Ⅱ同次发行的同种类股票, 每股的发行条件应当相同

Ⅲ同次发行的同种类股票, 每股的发行价格应当相同

Ⅳ因机构认购股份数额较大,其每股支付的价款,可以低于个人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

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