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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习三十八

来源:233网校 2021-06-04 00:00:01

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有( )名独立董事从事会计工作( )年以上。

A. 1;3

B. 1;5

C. 2;3

D. 2;5

参考答案:B
参考解析:审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

2、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

参考答案:C

参考解析:考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。

3、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。

Ⅰ.汇率风险

Ⅱ.法律风险

Ⅲ.财务风险

Ⅳ.道德风险

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

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