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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习三十一

来源:233网校 2021-05-25 11:56:20

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A. 年度报告

B. 半年度报告

C. 月度报告

D. 临时报告

参考答案:D
参考解析:本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定,上述事项属于突发性事件,因此报送的报告为临时报告。

2、根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

参考答案:D

参考解析:本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款。

3、证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有的行为包括( )。

Ⅰ.持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

Ⅱ.通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

Ⅲ.股东违规占用公司资产

Ⅳ.法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:证券公司与其股东(或者股东的关联方)之间不得有下列行为:(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益。(3)股东违规占用公司资产。(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

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