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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习十八

来源:233网校 2021-05-11 18:37:43

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资部门或研究子公司同意,可以用( )等名义在证券研究报告中列示。

A. 研究助理

B. 证券研究员

C. 证券分析师

D. 投资顾问

参考答案:A
参考解析:参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

2、公司的经营范围由(  )规定,并依法登记。

A. 董事会决议

B. 发起人协议

C. 股东大会决议

D. 公司章程

参考答案:D

参考解析:公司章程,是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。

3、对证券公司报送的( ),国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。

Ⅰ.年度报告

Ⅱ.月度报告

Ⅲ.季度报告

Ⅳ.半年度报告

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:D
参考解析:《证券公司监督管理条例》规定,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。审核中发现问题的,国务院证券监督管理机构应当及时采取相应措施。

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