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2021年证券从业《法律法规》模拟试题练习二十三

来源:233网校 2021-05-19 10:06:38

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟练习题及答案

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1、按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是(  )。

A. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金

B. 以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

C. 非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金

D. 单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金

参考答案:B
参考解析:选项A、B,考查《刑法》第一百九十二条的规定,以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上

20万元以下罚金;数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D,考查《刑法》第一百七十六条

的规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处3年以下有期徒刑或者拘役,单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前述的规定处罚。

2、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

参考答案:B

参考解析:本题考查专业投资者的范围。

3、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有(  )。

Ⅰ股票期权做市业务方案、内部管理制度文本

Ⅱ负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

Ⅲ申请书

Ⅳ证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查申请做市业务资格的材料要求。

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